因对营业部疏于管理等多项问题 财通证券湖州分公司及相关人员遭罚
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北京商报
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2022-09-09 20:05
北京商报讯（记者 李海媛）9月9日，浙江证监局发布公告称，经查，财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部（以下简称“营业部”）存在营业部原负责人唐敏在任职期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责的问题。
与此同时，浙江证监局指出，沈红霞在担任营业部负责人之前，未经公司任命，实际履行营业部负责人职责超过6个月。对此，浙江证监局决定对沈红霞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；而朱稼明作为财通证券湖州分公司合规管理人员，未主动识别、控制和报告职责范围内的合规风险，知情却未制止相关违规行为，针对上述情况，浙江证监局决定对朱稼明采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，针对上述情况，浙江证监局对财通证券湖州分公司时任负责人陶雪峰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局还提到，财通证券湖州分公司对营业部的合规经营、风险控制和从业人员行为等负有管理责任，违反相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对财通证券股份有限公司湖州分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；并对唐敏采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本文来源：北京商报
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作者：北京商报
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