因向客户提供风险测评答案 中信证券分公司一员工遭监管出具警示函

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  北京商报 3.7w阅读 2022-11-28 14:01

北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月28日,浙江证监局发布公告表示,经查,发现李静月在中信证券分公司从业期间,向客户提供风险测评答案,反映出其合规意识淡薄。

浙江证监局认为上述行为违反有关规定,并决定对李静月采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

 

本文来源:北京商报

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作者:北京商报

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