辽宁胜握资产管理因多项违规被责令改正，30日内完成整改并报告
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财中社
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2025-10-17 16:12
财中社10月17日电 根据辽宁证监局发布的决定，辽宁胜握资产管理有限公司因在私募投资基金业务中存在违规行为，受到责令改正的监管措施。
具体问题包括未按规定向中国证券投资基金业协会报告出资人变更、从业人员变化和办公地址变更事宜，以及未严格履行合格投资者认定程序，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关条款。
此外，该公司还存在个别内部制度缺失和执行不到位的情况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的相关规定。辽宁胜握资产管理有限公司需在收到决定书之日起30日内完成整改，并向监管部门提交整改情况报告。若对该监管措施不服，公司可在60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。
来源：财中社
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