人员无资格、考核缺长效、决策会风控缺席，海南银行因多项违规遭责令改正
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财中社
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2025-09-19 19:39
财中社9月19日电 根据海南证监局发布的公告，海南银行股份有限公司存在多项违规行为被采取责令改正的行政监督管理措施。
海南银行存在多项问题，包括经营证券期货业务许可证记载事项发生变更未及时申请换领；个别基金销售业务部门管理人员以及分支行基金销售业务人员未注册取得基金从业资格；未将投资人长期投资收益等纳入下设分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；投资者适当性自查工作管控不到位，内控制度建设和执行存在薄弱环节；产品准入决策会议未见产品研究人员及合规风控人员参会。上述行为违反了相关规定。
来源：财中社
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