合规风控负责人自破防线！唐金龙涉科力高科六宗违规被警示
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财中社
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2025-10-14 19:00
根据黑龙江证监局在2025年10月14日发布的公告，唐金龙因其在黑龙江省科力高科技产业投资有限公司的违规行为，收到了出具警示函的行政监管措施。经查，该公司存在多项违规行为，包括未及时更新从业人员信息、合规风控负责人从事投资管理业务、从业人员在其他盈利性机构兼职、内控制度不健全且未有效执行、私募基金管理人变相开展冲突业务，以及未在中国基金业协会备案的私募基金管理行为。
唐金龙作为公司合规风控负责人，对上述违规行为负有直接责任。公告强调，唐金龙应按照相关法律法规进行整改，增强合规守法意识，维护投资者的合法权益。如果对该监管措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间该监督管理措施不停止执行。
来源：财中社
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