粤开证券收警示函：基金销售人员“无证上岗”
原创
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
乐居财经
邓如菲
6.1w阅读
2023-02-27 17:50
乐居财经 邓如菲 2月24日，广东证监局公布了对粤开证券股份有限公司（以下简称“粤开证券”）采取出具警示函措施的决定。
决定书显示，经查，粤开证券存在以下问题：一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。
广东证监局指出，粤开证券应认真查找和整改问题，完善合规问责和金融产品代销机制，加强分支机构负责人等关键岗位人员管理，进一步加强内部管控，切实提升合规管理水平。
据企查查，粤开证券成立于1988年6月23日，法定代表人为严亦斌，注册资本为31.26亿元，经营范围包括证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。
粤开证券的前身惠州证券成立于1988年6月，2009年11月更名为“联讯证券有限责任公司”，2014年4月，联讯证券进行了股份制改革，并更名为“联讯证券股份有限公司”，并于同年8月挂牌新三板，证券代码830899。2019年，在收购了47.24%的股份后，广州开发区金融控股集团有限公司成为联讯证券新的控股股东，广州开发区管委会成为联讯证券实控人，联讯证券再次更名为粤开证券。
来源：乐居财经
作者：邓如菲
相关标签：
基金重要提示： 本文仅代表作者个人的立场和观点，并不代表乐居财经的立场或观点。 本文著作权，归乐居财经所有。未经允许，任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容；经允许进行转载或引用时，请注明来源。联系方式：400-606-6969或ljcj@leju.com。
网友评论
相关推荐
金科服务徐圆圆获委任为联席公司秘书
3月30日，金科服务(09666.HK)发布公告称，徐圆圆女士获委任为公司联席公司秘书，任期为三年，自2023年3月30日起生效，而公司现任公司秘书刘国贤先生将继续担任本公司另一名联席公司秘书。
原创
乐居财经
刚刚
原创
乐居财经
刚刚
原创
乐居财经
刚刚
最新文章推荐
金科服务徐圆圆获委任为联席公司秘书
3月30日，金科服务(09666.HK)发布公告称，徐圆圆女士获委任为公司联席公司秘书，任期为三年，自2023年3月30日起生效，而公司现任公司秘书刘国贤先生将继续担任本公司另一名联席公司秘书。
原创
乐居财经
刚刚
原创
乐居财经
刚刚
原创
乐居财经
刚刚
