乐居财经 严明会 4月12日,深交所发布对中信证券股份有限公司的监管函。中信证券担任陕西嘉禾生物科技股份有限公司(以下简称:嘉禾生物)保荐人过程中,存在四项违规行为,深交所对中信证券采取书面警示的自律监管措施。
四项违规行为包括:一是对发行人境外存货核查程序执行不到位,实际开展的核查工作与披露情况存在差异;二是未充分关注发行人境外销售交易存在的异常情形并进行审慎核查;三是未充分关注发行人销售、采购、研发相关内部控制存在的薄弱环节;四是对发行人转贷、与供应商异常资金往来等事项核查不到位,发表的核查意见不准确。
监管函中提及,嘉禾生物境外存货存在账实不符、期后销售比例低于同行业等情形。1.2亿元在途存货中,绝大部分截至2022年5月底仍未实现销售,与同行业公司在2至3个月内完成销售的惯例不一致。经抽查,嘉禾生物于 2022年1月入库的主要产品中有27箱“红景天提取物”未盘到实物。
据乐居财经《预审IPO》查阅,嘉禾生物IPO已于2022年7月14日终止。
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陕西嘉禾生物科技股份有限公司专业致力于天然植物提取物的研发、生产和销售;近19年的植物药用活性成分鉴别、研究、开发与生产经验,专注于为制药、保健食品及化妆品等行业的客户提供革新性的产品和创新性服务。嘉禾生物目前拥有多个生产加工工厂,员工1000多人,数百个系列品种,2个独立实验室,授权专利50多个,全球原料直采体系。嘉禾生物不断努力创新,提升自我的控制标准,先后获得了中国GMP、美国膳食补充剂cGMP认证、ISO9001质量管理体系认证、ISO22000食品安全管理体系认证、HACCP危害分析与关键控制点体系认证、ISO14001环境管理体系认证以及食品生产许可等,作为植物提取物的供应商,完全符合国家对该类产品的生产要求以及保健食品的申报要求。嘉禾生物建立了可进行第三方检测的独立实验室,获得了CNAS(ISO17025)实验室认证,配备了先进而高效的检测设备,确保嘉禾公司产品质量的高品质性和稳定性,同时具备承担产品委托检测服务的能力。嘉禾公司提供高品质的产品以及优质的客户服务,坚定不移的致力于我们推广的每一个产品的研究。
中信证券股份有限公司成立于1995年10月,2003年在上海证券交易所挂牌上市交易,2011年在香港联合交易所挂牌上市交易,是中国第一家A+H股上市的证券公司。中信证券第一大股东为中国中信有限公司,持股比例15.47%。中信证券业务范围涵盖证券、基金、期货、直接投资、产业基金和大宗商品等多个领域,通过全牌照综合经营,全方位支持实体经济发展,为国内外近3.5万家企业客户与1000万零售客户提供各类金融服务解决方案。目前拥有7家主要一级子公司,分支机构遍布全球13个国家,实现中国境内31个省市自治区全覆盖,华夏基金、中信期货、金石投资等主要子公司都在各自行业中保持领先地位。中信证券累计实现营业收入4141亿元,实现净利润1431亿元,累计向股东分红497亿元,累计纳税724亿元。中信证券收入和净利润连续十余年排名行业前列;净资本、净资产和总资产等规模优势显著;各项业务保持市场领先地位,在国内市场积累了广泛的声誉和品牌优势。多年来获得亚洲货币、英国金融时报、福布斯、沪深证券交易所等境内外机构颁发的各类奖项。中信证券以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景,践行国家战略、服务实体经济,为社会创造更大价值。