因存在承销尽调不规范等，申万宏源被证监会责令改正
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瑞财经
刘治颖
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2024-02-09 19:18
2月8日，证监会官网发布关于对申万宏源证券有限公司（以下简称：申万宏源）采取责令改正措施的决定。
经查，证监会发现申万宏源存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。
上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条、第四十一条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，证监会决定对申万宏源采取责令改正的行政监管措施。
据悉，这是距离证监会公布吴清被任命为中国证券监督管理委员会新任党委书记、主席一天之后，证监会官网发布两条债券类处罚公告之一。
公开简历显示，吴清，男，汉族，1965年4月生，研究生，经济学博士。吴清1991年毕业于中国人民大学财政学专业，获硕士学位；2002年毕业于中国人民大学金融学专业，获博士学位。毕业之后，吴清在中央金融监管部门任职多年，历任中国证券监督管理委员会机构部副处长、综合处处长 、副主任（正处级）、机构监管部副主任（副厅级）、主任、证券公司风险处置办公室主任、基金监管部主任。
来源：瑞财经
作者：刘治颖
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