华西证券涉金通灵定增违规吃罚单，暂停保荐业务半年、保代禁业2年
瑞财经
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2024-05-06 14:14
5月5日，华西证券（002926.SZ）公告称，该公司于4月29日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（简称“江苏证监局”）《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》。
经查，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条第一项的规定，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。
同日，华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
前述监管措施预计将对华西证券投行保荐业务开展等方面产生一定影响。华西证券表示，将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。
瑞财经查阅获悉，江苏证监局年初公告，金通灵及其全资子公司在2017-2022年期间，通过多种手段虚增、虚减营业收入和利润总额，使相应的年度报告存在虚假记载。2019年金通灵计划向特定对象发行股票，华西证券担任该项目保荐机构。
来源：瑞财经
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