中金公司被责令增加合规检查次数：利益冲突管理不到位、公司治理不规范等
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瑞财经
刘治颖
2.6w阅读
2024-05-06 16:27
4月30日，北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司（以下简称：中金公司）采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定。
经查，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定，北京监管局决定对中金公司采取如下监督管理措施：责令中金公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向北京监管局报送合规检查报告。
此外，丁玮作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款的规定，北京监管局决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
中金公司成立于1995-07-31，法定代表人为陈亮，注册资本为48.27亿元，经营范围包含：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务等。该公司大股东为中央汇金投资有限责任公司，持股40.11%。
业绩方面，中金公司2023年实现营业收入229.9亿元，同比下降少11.87%；归属于母公司股东的净利润61.56亿元，同比下降18.97%；加权平均净资产收益率6.43%，同比下降2.45个百分点。
来源：瑞财经
作者：刘治颖
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