华龙证券IPO：高管变动频繁，原董事长陈牧原离任后被监管谈话-乐居财经

原创 <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 瑞财经李兰兰 4.5w阅读 2024-07-09 17:51

6月29日，华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）已更新提交相关财务资料，目前IPO审核状态为“已问询”。其保荐机构为中信证券股份有限公司，保荐代表人为李晓理、吕超，会计师事务所为大信会计师事务所（特殊普通合伙）。

据瑞财经查阅，华龙证券自2001年发起设立，业务范围涵盖证券公司所有传统业务，业务收入和利润主要来自证券经纪业务、自营业务和信用交易业务。

2019 年至 2021 年，华龙证券分别实现营业收入 20.92 亿元、19.08 亿元和 18.86 亿元，分别实现归母净利润（扣除非经常性损益前后孰低）3.58 亿元、4.91 亿元和 7.24 亿元。

根据申报材料，报告期内，华龙证券董事、监事、高级管理人员变动较为频繁，新任董事13名，离任董事11名，新任监事9名，离任监事5名，新任或职务调整高管7名、离任或结束代行职责高管4名。

此外，华龙证券原董事长陈牧原于2021年11月离任，2022年6月13日，因华龙证券存在投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，陈牧原被中国证监会采取监管谈话的行政监督管理措施。

据此，华龙证券被要求结合原董事长陈牧原的离任原因，说明是否与投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等情况相关；说明报告期内董事、监事、高管人员变化的原因及合理性，是否构成重大变化，华龙证券的公司治理是否健全有效。

在问询函回复中，华龙证券称，陈牧原不再担任公司董事长主要由于其2021年7月将达退休年龄。陈牧原的离任与公司投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等情况无关。

来源：瑞财经

作者：李兰兰

华龙证券IPO状态变更为已问询