上半年收到罚单200多张，业内：券商合规风控能力待提升
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瑞财经
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2025-07-04 15:24
数据显示，2025年上半年，共有64家券商收到监管部门开出的200余张罚单，一案多罚、重罚，穿透式、全链条处罚的监管生态网已逐步形成。记者梳理发现，从业人员违规炒股屡禁不止，投行业务违规依然频现。在业内人士看来，监管部门对各类违法违规行为保持高压态势，意在维护资本市场的健康发展。在严监严管背景下，券商亟须提升自身合规风控能力。（上证报）
来源：瑞财经
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