内控、投资多环节违规，北海恒睿信私募被出具警示函
财中社
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2025-09-04 20:36
根据广西证监局在2025年9月4日发布的公告，北海恒睿信私募基金管理有限公司因在私募基金业务过程中存在多项问题而受到监管措施。
该公司未建立健全的内部控制制度，缺乏有效的问责机制和用印管理制度，同时未对基金经理使用个人手机下单交易的风险进行有效管控。
此外，北海恒睿信私募基金管理有限公司在部分基金产品投资行为上违反了基金合同的约定，包括投资标的的持有比例超出规定和对北交所股票的投资。
公司在风险承受能力调查问卷的执行上也存在不统一的问题，且在员工作为普通投资者跟投时未进行录音录像。针对这些问题，广西证监局决定对该公司出具警示函，要求其在收到决定之日起30日内提交书面整改报告。
来源：财中社
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