联储证券绍兴一营业部被责令改正 因重大事件瞒报
财中社
241阅读
2025-09-19 17:03
根据浙江证监局在2025年9月19日发布的公告，联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部因未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，受到责令改正的行政监管措施。这一事件反映出该营业部合规管理不到位，违反了相关法规。
浙江证监局要求该营业部深刻吸取教训，采取有效措施进行整改，切实加强业务和员工管理，提高合规管理水平。同时，若对该监管措施不服，营业部可在收到决定书之日起60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。
来源：财中社
来源：财中社
相关标签：
重要提示： 以上内容由AI根据公开数据自动生成，仅供参考、交流、学习，不构成投资建议。如不希望您的内容在本站出现，可发邮件至ljcj@leju.com或点击【联系客服】要求撤下。未经允许，任何单位或个人不得在任何平台公开传播使用本文内容。
相关推荐
中泰证券2024年营收净利双位数下滑，联储证券否认与其合并传闻
明确表示“公司未接受任何证券公司关于收购事项的尽职调查”，相关报道内容不实。
原创
瑞财经
2025-03-30
温多利招股书质量遭质疑，保荐机构联储证券曾因内控不完善被证监会要求责令改正
在温多利递交招股书不久前，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，联储证券的评级结果从B降至C。
原创
瑞财经
2024-04-11
最新文章推荐
原创
瑞财经
09-15
海永顺启动北交所IPO：海尔集团是实控人，萨尔瓦多教育部贡献41%收入
主营智慧教育、智慧城市、定制化供应链服务。
原创
瑞财经
09-15
原创
瑞财经
09-15
新石文化委任63岁苗健为执董兼联席CEO，系南开经济学博士
自2026年9月14日起生效。
原创
瑞财经
09-15
太平鸟聘任80后施朝祺为副总，有研发、零售、童装等经验
任期自董事会审议通过之日起，至本届董事会届满之日为止。
原创
瑞财经
09-15
