Ai快讯 读创财经9月30日消息，深圳证监局行政执法信息显示，近日，深圳市优品投资顾问有限公司（下称“优品投资”）因存在多项违规行为被采取出具警示函措施。
经调查，优品投资存在的主要问题有：一是个别投顾在客户群发送误导性内容；二是个别投资顾问在直播过程提供涉及具体个股的投资建议，公司对部分员工自媒体账户的展业情况缺乏有效合规管理；三是部分投资建议、咨询服务缺少合理依据或风险提示；四是客户回访及服务环节的风险管控存在不足。
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第十六条、第十九条、第二十四条及第三十一条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，深圳证监局决定对优品投资采取出具警示函的监管措施。
天眼查信息显示，优品投资成立于1996年，注册资本1亿元。今年5月，“国家网络安全通报中心”微信公众号通报称，优品投资运营的《股票通》存在多种违法违规收集使用个人信息情况，如在征得用户同意后才开始收集个人信息或打开可收集个人信息的权限；未采取相应的加密、去标识化等安全技术措施；未向用户提供撤回同意收集个人信息的途径、方式；个人信息处理者未提供便捷的撤回同意的方式。
此外，在黑猫投诉平台，有多条客户针对优品投资荐股和付费问题进行投诉，并要求退款赔偿。
（AI撰文，仅供参考）
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