财通证券及总助因场外衍生品业务被点名
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瑞财经
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2025-11-07 22:24
Ai快讯 11月7日，浙江证监局公布《关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，财通证券场外衍生品业务存在诸多问题，包括标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。
依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条规定，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。财通证券需对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到决定书之日起30日内向浙江证监局提交书面整改报告。
同日，浙江证监局发布《关于对裴根财采取出具警示函措施的决定》。裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任。根据相关规定，浙江证监局决定对裴根财采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
财通证券官网资料显示，裴根财现任财通证券总经理助理，1966年2月出生，现年59岁，经济学硕士，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。他曾在多家证券公司任职，2010年6月加入财通证券，担任过多个职位，现任财通证券总经理助理。
财通证券是总部位于杭州的特色型综合型证券控股集团，前身为1993年创立的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市，是浙江唯一省直属券商。截至2025年6月底，公司合并报表总资产1392.46亿元，归属于母公司的净资产366.33亿元。
目前，财通证券旗下设有财通证券资产管理有限公司、浙江财通资本投资有限公司、财通创新投资有限公司、财通证券（香港）有限公司、永安期货股份有限公司和财通基金管理有限公司6家控（参）股子公司。
财通证券2025年三季报显示，今年第三季度，公司营业收入为21.03亿元，同比增加48.58%；归属于上市公司股东的净利润9.54亿元，同比增加75.10%。2025年前三季度，公司营业收入为50.63亿元，同比增加13.99%；净利润为20.38亿元，同比增加38.42%。
股权方面，截至2025年三季报报告期末，公司持股比例在5%以上的股东仅有1家，为浙江省创新投资集团有限公司，持股比例为29.16%。
据大智慧VIP，截至11月7日收盘，财通证券收报8.59元/股，跌0.46%。
（AI撰文，仅供参考）
来源：瑞财经
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