浙商证券资管合规负责人杨锴收警示函，涉人员准入把关不严等失职行为
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财中社
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2025-11-21 18:51
根据浙江证监局在2025年11月21日发布的公告，浙江浙商证券资产管理有限公司的合规负责人杨锴因未充分履行监督和报告职责，收到了出具警示函的行政监管措施。
经查，杨锴在2025年1月至7月期间，对拟聘任董事的尽职调查不充分，人员准入把关不严，导致所报送的监管信息存在错误，并且对人员管理存在合规漏洞。该行为违反了相关规定。
来源：财中社
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