资管业务“踩红线”，冠通期货及相关责任人遭监管措施
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财中社
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2025-12-05 17:33
财中社12月5日电 根据中国证监会北京监管局发布的公告，冠通期货因多项违规行为被采取责令改正监管措施。同时，时任资产管理部负责人和资管产品投资经理姚海宾和分管资产管理业务的副总经理许晴旺被采取监管谈话监管措施。
经查，公司在开展资产管理业务过程中，存在多项违规行为，具体包括：交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况；投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作；债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手。上述行为均违反相关规定。
来源：财中社
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