上交所要求券商进行2025年自查工作 科创成长层成新增重点
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乐居财经
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2025-12-05 18:09
Ai快讯 上交所组织券商开展2025年年度常态化自查工作，督促查找业务管理薄弱环节并积极整改落实。自查内容包括客户交易行为、两融业务、客户适当性、交易及相关系统、投行业务等，其中，融券“T+0”监控、程序化交易管理、IPO撤否项目内部追责均有涉及。今年特别新增科创板科创成长层专项自查要求，包括制定或更新相关风险揭示书、签署前给予投资者充分阅读时间、多渠道开展风险提示与投教、普通投资者首次参与新注册相关股票及存托凭证交易前需充分告知风险并签署揭示书等。上交所将对自查工作不到位、不客观的券商采取自律管理措施。
（AI撰文，仅供参考）
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