华林证券江苏分公司因违规展业被责令改正
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瑞财经
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2025-12-25 12:38
Ai快讯 近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，针对华林证券股份有限公司江苏分公司存在的问题采取相应措施。
决定书显示，该分公司存在三方面问题。一是个别经纪人展业未严格遵循授权范围；二是异常交易管理存在不足，部分异常交易监控预警未留存核查记录；三是未按要求对客户进行回访。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》的规定。
鉴于以上问题，江苏证监局决定对华林证券股份有限公司江苏分公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
（AI撰文，仅供参考）
来源：瑞财经
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