国泰海通员工违规买卖证券，年内多次受罚
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乐居财经
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2025-12-28 09:46
Ai快讯 近日，黑龙江证监局对国泰海通黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。今年以来，国泰海通已多次因经纪、投行业务违规收到监管警示。
经调查，国泰海通黑龙江分公司（原国泰君安黑龙江分公司）存在多项问题。一是员工违规买卖证券，二是员工违规操作客户证券账户，三是对员工管理不到位。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第六条第四项的规定。
与此同时，时任国泰海通黑龙江分公司负责人池浚，因对分公司合规运营负有责任，被黑龙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。崔刚在国泰海通黑龙江分公司任职期间，违规操作客户证券账户、向他人推介销售非原国泰君安发行或代销的金融产品，同样被黑龙江证监局出具警示函。
这是国泰海通本月再次收到监管罚单。此前，国泰海通收到深交所的监管函。2023年12月初，深交所受理节能铁汉的资产重组申请，海通证券担任独立财务顾问，主办人为朱凯凯、林子鹏。去年9月底，该项目因撤材料终止审核。深交所表示，国泰海通证券在执业过程中对标的公司提前确认收入事项核查不到位，对其书面警示，对朱凯凯、林子鹏通报批评。
今年5月，合并仅两月的国泰海通证券股份收到首张投行业务罚单。国泰海通证券在保荐中鼎恒盛IPO期间，存在五大核心违规，包括未关注发行人重大内控缺陷、未审慎核查财务信息可靠性、未核查研发费用内控有效性、未关注收入确认不规范、资金流水及对赌协议披露核查不到位等。深交所对国泰海通证券给予通报批评处分，相关违规记录通报证监会并记入诚信档案；涉事保荐代表人贾超、陈金科被禁业半年，期间不接受其签字的发行上市申请文件。
今年前三季度，国泰海通作为国泰君安与海通证券整合组建的公司，营收利润翻倍。但在规模扩张过程中，内控制度不严、整合衔接等问题有所暴露。
今年9月，国泰海通在实施合并后的法人主体切换及客户业务迁移期间，因跨机构参数同步及时效性问题，部分投资者账户出现下单受阻、交易异常等情形，涉及LOF场内赎回、REITs转托管等多项业务。公司后续披露相关问题可在T+1交易日恢复正常，且与清算后参数生效的技术特性相关，此次系统波动引发市场关注。
（AI撰文，仅供参考）
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