证监会：对中天国富证券被采取警示函监管措施
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乐居财经
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2026-02-13 17:12
Ai快讯 中天国富证券因债券内控不严、发行承销不规范、受托管理履职不到位等违规行为，被中国证监会采取警示函的行政监管措施。具体违规行为包括质控内核履职不到位、对发行人财务数据波动等重要风险事项分析核查不充分、未严格管理簿记现场等。违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》及《公司债券发行与交易管理办法》相关规定。（证监会）
（AI撰文，仅供参考）
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