Ai快讯 2月14日消息，证监会网站披露，近日，证监会对天风证券股份有限公司（简称“天风证券”）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（简称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。
经调查，2020 - 2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资，且未按规定披露与当代集团的关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，违反证券法律法规。
湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。同时，湖北证监局拟对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面的违法违规行为，采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规作出纪律处分。
此前，为维护投资者合法权益，证券监管部门提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得到保障。此次处罚落地，将推动天风证券夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促进其稳健经营。
证监会指出，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。天风证券违法违规案例中，存在大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，以及证券公司突破合规底线、配合股东违法违规的情况。
下一步，证监会将坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业汲取教训，加强公司治理和合规风控管理，推进行业文化建设，做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。
（AI撰文，仅供参考）
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