胜利证券因违反监管规定被罚170万港元、负责人牌照短暂吊销，去年扭亏为盈-乐居财经

原创 <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 瑞财经王敏 2026-07-27 12:48

7月24日，据香港证监会，胜利证券有限公司（以下简称“胜利证券”）因违反监管规定遭证监会谴责及罚款170万元，并暂时吊销其负责人员的牌照、为其三个月。

证监会在调查一项疑似“唱高散货”计划期间，揭发有关违规行为。

证监会发现，一名客户于2019年10月29日在胜利证券开立帐户，并表示有意透过胜利证券卖出他在另一家经纪行持有的证券。该客户在开户后不久，先后两度向胜利证券发出卖股指示，并提供了宣称由其他经纪行发出的结单，作为他持有该等股份的证明。

尽管当时存在多项预警迹象（包括该客户宣称持有的股份价值与他在开户文件中申报的财政状况并不相称），理应促使胜利更严密地审查该客户所提供的资料，但胜利证券在执行该客户的指示前却未有向该客户作出充分的查询，亦无就有关预警迹象取得令人满意的解释。

此外，后续资料显示，该客户可能曾向胜利提供虚假文件，藉以促成其中一项交易，但胜利证券并未就该客户具欺诈或欺骗性质的行为向证监会作出汇报。

证监会认为，胜利证券处理该客户帐户的方式，未能达到《操守准则》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（适用于持牌法团）所要求的标准（注3及4）。

证监会认为，胜利证券的缺失乃归因于赵未有尽责履行其作为该公司负责人员及高级管理层成员的职责。

胜利证券的前身胜利投资于1970年代初在香港成立，为客户提供股票经纪服务。经过50年的发展，胜利证券已经成长为提供全面金融服务的综合型全牌照券商，并且在2018年于香港联交所成功上市。

2025年，胜利证券的收益约为2.09亿港元，同比增加约179.4%；年内溢利为5910.9万港元，同比扭亏为盈。

来源：瑞财经

作者：王敏

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