耀才证券被罚280万元、涉“清洗交易”，回应来了-乐居财经

原创 <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 瑞财经吴文婷 113阅读 2026-07-28 16:11

7月27日，据香港证监会官网，耀才证券国际（香港）有限公司（以下简称“耀才证券”）因没有实施充足而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户进行的清洗交易，香港证监会对耀才证券作出谴责并处以罚款280万元。

证监会的调查发现，于2023年11月1日至2025年9月13日期间，由于耀才证券的内部监控措施不足，导致615个客户帐户执行了1,021对涉及736只股票及权证的清洗交易。

证监会亦发现，由于耀才证券在2024年3月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动，客户因而得以在被侦测前进行清洗交易。

尽管耀才于2024年3月引入了交易前拦截安排，但监控力度仍然不足，原因是有关新安排依赖人手介入而非自动化监控来防止清洗交易，而其以人手主导的阻截机制，仅在再次侦测到清洗交易后方会被触发。

据媒体报道，耀才证券回应称，诚恳接受处罚决定，已于2025年9月全部完成改造，目前所有内控技术均已符合监管要求。相关事件不涉及技术安全问题，亦不影响任何客户的正常交易及资金安全。

耀才证券也表示，公司高度重视内部风控与合规管理，将持续加强相关体系建设，确保业务稳健发展。

公开资料显示，2026年4月，蚂蚁财富完成对耀才证券的控股收购，显示出蚂蚁对香港市场和国际化战略的重视。

来源：瑞财经

作者：吴文婷

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