星星冷链时隔3年重启IPO，前辅导券商浙商证券因履职不到位被罚-乐居财经

星星冷链时隔3年重启IPO，前辅导券商浙商证券因履职不到位被罚

原创瑞财经 1.3w阅读 2026-09-16 13:34

瑞财经严明会 近日，浙江星星冷链集成股份有限公司（以下简称：星星冷链）在浙江证监局办理辅导备案登记，拟首次公开发行股票并上市，辅导券商为中信证券。

据瑞财经查阅，2022年6月，星星冷链曾申请上交所主板IPO，彼时辅导机构为浙商证券及中信证券。2023年3月，公司完成向上交所平移的相关申报工作。2023年11月，星星冷链撤回IPO申请。

星星冷链成立于2010年9月6日，法定代表人为叶仙斌，注册资本为4.84亿元，是一家冷链设备制造商。

据此前招股书，公司实际控制人为叶仙斌和戚丽君，二人系夫妻关系，合计控制星星冷链50.34%的股份表决权。

2024年3月，上交所在网站上公布了2份罚单，因在保荐浙江星星冷链项目中，存在职责履行不到位的情形，上交所决定对浙商证券予以监管警示，对保荐代表人李婧晖、王一鸣处以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

上交所发现，浙商证券在尽职调查等方面履职不到位。以资金流水核查为例：一是多项资金流水核查资料，如关联法人、实际控制人及其配偶、关键人员等银行流水，均为浙商证券尽职调查进场前由其他中介机构获取，浙商证券相关核查工作流于形式。二是未对发行人实际控制人、家庭成员等关键人员大额资金往来予以充分核查，并获取支持性证据资料。三是对发行人银行流水等基础核查资料的获取过程未保持全程有效控制。

来源：瑞财经