乐居财经 刘治颖 5月4日，据中国证券监督管理委员会深圳监管局官网消息，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称广汇集团）及其实际控制人孙广信被行政处罚，决定文书号为行政处罚决定书〔2023〕1号。

  经查明，当事人存在以下违法事实：

  一、广汇集团未按规定发出收购要约

  广汇集团为广汇物流股份有限公司（以下简称广汇物流）控股股东。2018年9月11日至17日，广汇集团借用“程某陶”申万宏源账户通过大宗交易买入“广汇物流”股票57,261,323股，占广汇物流总股本的4.57%。

  “程某陶”申万宏源账户于2018年8月17日开立于申万宏源西部证券乌鲁木齐北京南路营业部。该账户开立之后一直由广汇集团使用，所有交易“广汇物流”股票的决策和操作均由广汇集团作出，具体由广汇集团董事长、实际控制人孙广信授意、广汇集团员工进行操作执行。

  截至2018年9月10日，广汇集团及其一致行动人持有“广汇物流”股票573,467,090股，占广汇物流总股本的45.75%。广汇集团于2018年9月11日至17日利用“程某陶”申万宏源账户买入“广汇物流”股票时，未依法向广汇物流所有股东发出收购全部或者部分股份的要约，违反了2005年《证券法》第八十八条第一款的规定。

  二、广汇集团短线交易“广汇物流”股票

  2019年11月4日至2020年1月3日，“程某陶”申万宏源账户通过集中竞价交易卖出“广汇物流”股票22,500,367股，占广汇物流总股本的1.79%。2020年1月10日，该账户通过大宗交易买入“广汇物流”股票25,000,000股，占广汇物流总股本的1.99%。2020年1月20日至2月24日，该账户通过集中竞价交易卖出“广汇物流”股票6,760,956股，占广汇物流总股本的0.54%。上述短线交易决策和操作均由广汇集团作出，累计成交金额为1.25亿元。

  广汇集团交易“广汇物流”股票存在卖出后六个月内买入、买入后六个月内又卖出的情形，违反了2005年《证券法》第四十七条第一款的规定。

  三、广汇集团违规减持“广汇物流”股票

  2020年9月，广汇集团将“程某陶”申万宏源账户剩余53,000,000股“广汇物流”股票全部转托管至“程某陶”华福证券账户。

  “程某陶”华福证券账户于2020年7月16日开立于华福证券乌鲁木齐北京南路证券营业部。该账户开立之后一直由广汇集团使用，所有交易“广汇物流”股票的决策和操作均由广汇集团作出，具体由广汇集团董事长、实际控制人孙广信授意、广汇集团员工进行操作执行。该账户自2020年9月16日至2021年6月28日以集中竞价交易方式持续卖出“广汇物流”股票，累计卖出53,179,000股，占广汇物流总股本的4.23%；其中，2020年11月6日至2021年4月8日期间存在零星买入行为，累计买入179,000股。

  广汇集团在2020年9月16日至2021年6月28日期间，利用“程某陶”华福证券账户以集中竞价交易方式持续卖出“广汇物流”股票，累计减持金额2.64亿元，无违法所得。

  广汇集团作为上市公司控股股东，减持前未提前15个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划，3个月内减持比例超过1%且未履行公告义务，违反了《证券法》第三十六条第二款、第六十三条第三款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款、第九条第一款的规定。

  四、广汇集团未告知上市公司其持股变动情况

  广汇集团未向广汇物流告知其利用“程某陶”申万宏源账户、“程某陶”华福证券账户交易“广汇物流”股票情况，导致广汇物流2019-2020年年报存在差错，构成《证券法》第一百九十七条所述行为。

  对此，深圳监管局决定：对新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司给予警告，合计处以330万元罚款；对孙广信给予警告，合计处以70万元罚款。