金帝股份上市首日“做空”自己？证监会：目前核查合规
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乐居财经
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2023-09-20 13:32
乐居财经 严明会 9月19日，针对近日金帝股份（603270.SH）高管与核心员工参与IPO战略配售设立的资产管理计划在上市首日出借其获配证券，中国证监会表示，已关注到相关情况并进行了核查。根据目前核查情况，上述融券业务符合当前监管规定，未发现相关主体绕道减持、合谋进行利益输送等问题。
根据《证券发行与承销管理办法》第二十一条、第二十三条规定，发行人的高级管理人员与核心员工可以通过设立资产管理计划参与战略配售；参与战略配售的投资者在承诺的持有期限内，可以按规定向证券金融公司借出获得配售的证券。上述规定的主要目的是改善新股上市初期流动性，抑制价格过度波动。战略投资者出借的证券到期后，将收回全部股份、仅获得出借收益，并继续作为限售股管理。
经证监会核查，金帝股份高管与核心员工参与战略配售后，在上市首日由资管计划通过转融通业务将股票出借给证券金融公司，再由证券金融公司转融券给13家证券公司，124名投资者（包括35名个人投资者、89家私募基金）依规从13家证券公司融券卖出。根据目前核查情况，上述融券业务符合当前监管规定，未发现相关主体绕道减持、合谋进行利益输送等问题。证监会对战略投资者出借证券行为严格监管，明确要求相关主体不得通过任何方式变相减持、不得通过任何方式合谋进行利益输送，一旦发现将依法严肃处理。
证监会表示，针对市场反映的上市公司高管与核心员工参与战略配售后阶段性出借股票的规则，将充分听取各方意见，进一步论证评估。
据了解，金帝股份9月1日上市当日，遭融券大量抛售458万余股，融资余额超2亿元。耐人寻味的是，当日公司转融通借出券470万股，恰好与该公司高级管理人员与核心员工参与的战略配售资管计划持股数量（470.0871万股）相当，股民由此质疑此操作是公司实控人、高管员工等集体做空，借此实现高位套现。
对此，金帝股份表示，公司的董监高人员从未进行过减持行为，相关资管计划均由资产管理人进行管理，公司或员工个人不具有管理权力。
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