自媒体账号注册使用管理不到位，天风证券收警示函
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瑞财经
张林霞
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2024-04-19 21:32
4月19日消息，上海证监局发布《关于对天风证券股份有限公司上海龙华中路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。
经查，天风证券股份有限公司上海龙华中路证券营业部个别员工存在未经天风证券股份有限公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容等问题。
上述问题反映出天风证券股份有限公司上海龙华中路证券营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号注册使用的管理不到位，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《高管办法》）第三十五条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的规定。根据《高管办法》第五十一条第一款、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对天风证券股份有限公司上海龙华中路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
资料显示，天风证券股份有限公司成立于2000年，法定代表人余磊，注册资本为86.66亿元人民币，经营范围包含证券承销与保荐；证券自营；融资融券等。该公司大股东为湖北宏泰集团有限公司，持股13.84%，湖北宏泰集团有限公司由湖北省财政厅持股100%。
天风证券(601162.SH)1月30日发布2023年度业绩预盈公告。据公告显示，预计2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币2.76亿元到3.31亿元，与上年同期相比，将实现扭亏为盈。预计2023年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为人民币2.21亿元到2.65亿元。
来源：瑞财经
作者：张林霞
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