中信证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》
原创
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
乐居财经
7729阅读
2024-04-19 21:51
中信证券（600030.SH）发布公告，该公司和全资孙公司中信中证资本管理有限公司近日收到中国证券监督管理委员会的立案告知书和行政处罚事先告知书。据公告，涉及的事项涉及违反限制性规定转让股票。
公告详细说明了相关情况，包括王泽龙、洪浩炜等人通过衍生品交易安排实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定。此外，中信中证、中信证券、海通证券和韩雨辰等在此行为中起到了共同作用。
根据行政处罚事先告知书，相关当事人被责令改正、给予警告，并没收违法所得共计77,531,959.84元，并处以相应罚款。公司和中信中证资本对此表示诚恳接受处罚，并将深刻反思、认真落实整改，以提高合规稳健经营水平。
公告还指出，本次涉及的违法行为未触及上海证券交易所规定的重大违法强制退市情形，且公司的经营情况正常。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务。
重要提示： 以上内容由AI根据公开数据自动生成，仅供参考、交流、学习，不构成投资建议。如不希望您的内容在本站出现，可发邮件至ljcj@leju.com或点击【联系客服】要求撤下。未经允许，任何单位或个人不得在任何平台公开传播使用本文内容。
