海通证券收到中国证监会行政处罚事先告知书
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乐居财经
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2024-04-19 23:19
海通证券（06837.HK）发布公告，近日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字 [2024]56号），指出其涉嫌违反限制性规定转让股票一案已经调查完毕，并拟对其作出行政处罚。
据公告，该案件涉及海通证券、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、韩雨辰等人。其中，王泽龙和洪浩炜通过衍生品交易安排实质参与非公开发行，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定。此外，王泽龙作为中核钛白实际控制人，隐瞒其参与非公开发行的情况，导致公司报告书存在虚假记载。
中国证监会拟决定对海通证券等相关方进行处罚，包括责令改正、给予警告、没收违法所得并处罚款等措施。海通证券等公司表示将诚恳接受处罚，深刻反思并认真落实各项整改要求，以优化合规内控机制和提高规范运作水平。
目前，海通证券的经营情况正常，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务。
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