4月22日，据统计，2024年第一季度，国泰君安证券股份有限公司（以下简称：国泰君安）收到金融监管部门出具的3张罚单。

1月8日，中国证监会决定对国泰君安采取出具警示函措施的决定。经查，国泰君安作为泰禾集团股份有限公司（以下简称发行人）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未及时召集持有人会议、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情形。国泰君安在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。

1月24日，安徽证监局决定对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警示函的行政监管措施。 经查，国泰君安、李懿、蔡伟成，在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

1月31日，山东监管局决定对国泰君安济南胜利大街证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。经查，该营业部个别员工存在向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形。

据查阅，国泰君安成立于1999-08-18，法定代表人为朱健，注册资本为89.05亿元，经营范围包含：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务等。该公司大股东为上海国有资产经营有限公司，持股21.35%。

2023年，国泰君安实现营业收入361.41亿元，同比增长1.89%；实现归母净利润93.74亿元，同比下降18.55%；实现经营活动产生的现金流量净额72.04亿元，同比下降85.80%。

截至2023年末，国泰君安总资产为9254.02亿元，较上年末增加7.52%；归属上市公司所有者的权益为1669.69亿元，较上年末增加5.87%。