违法违规定增多空套利 中核钛白实控人等参与方被中国证监会合计罚没超2亿元
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乐居财经
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2024-05-01 15:57
股票名称（002145.SZ）发布公告，近日收到实际控制人王泽龙的通知，获悉其因涉嫌违反限制性规定转让公司2023年非公开发行股票以及信息披露违法等行为，已于2024年4月12日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。2024年4月30日，王泽龙进一步收到《行政处罚决定书》。
据查明，该公司在2022年7月成功通过非公开发行A股股票的申请，但在随后的定增套利过程中，实际控制人王泽龙与中信中证资本管理有限公司等机构合作，通过场外衍生品交易进行套利，并违反了六个月的锁定期规定。此外，公司还发现，部分认购资金不足的问题导致王泽龙建议其朋友洪浩炜加入定增融券套利交易。
证监会调查发现，这一系列交易安排实质上参与了非公开发行，并通过市价融券卖出的方式提前锁定了与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，从而规避了限售期的规定。因此，证监会认为这一行为违反了《证券法》等相关法律法规。
除王泽龙外，涉及此事的还包括中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司以及执行套利方案的韩雨辰。证监会决定对这些机构和个人进行相应的行政处罚，包括没收违法所得和罚款。
证监会还指出，王泽龙作为中核钛白的实际控制人，在非公开发行股票过程中隐瞒了通过一系列交易安排实际参与非公开发行的情况，导致相关发行情况报告书存在虚假记载，违反了《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》的规定。
针对以上违法行为，中国证监会已依法对相关机构和个人进行了行政处罚，旨在维护市场秩序和保护投资者利益。
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