违法参与定增多空套利 中信证券(600030.SH)及海通证券(600837.SH)被中国证监会合计罚没三千余万元
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2024-05-01 17:21
股票名称（600030.SH）及海通证券（600837.SH）发布公告，近日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》。经查明，2022年7月，中核钛白非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。同年7月至8月，中信中证资本管理有限公司向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。2022年9月，王泽龙决定实施定增套利，并通过中核钛白员工持股计划定向出借券源，与中信中证开展场外衍生品交易。2023年2月，因认购资金不足，王泽龙邀请洪浩炜加入定增融券套利交易。2023年2月10日，海通证券按照中信中证指令价格及认购金额参与中核钛白非公开发行首轮报价，确定发行价格为5.92元/股。随后，海通证券与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多头收益互换。然而，王泽龙未将自己实际参与非公开发行的信息告知上市公司。中国证监会认为，上述行为违反了《证券法》及相关管理办法的规定，构成违法情形。因此，中国证监会决定对涉及的个人和机构进行罚款和没收违法所得的处罚。
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