海通资管收警示函，纾困资管计划违规收取管理费、投资不审慎
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
瑞财经
刘治颖
1.0w阅读
2024-05-23 17:03
近日，上海监管局发布关于对上海海通证券资产管理有限公司（以下简称：海通资管）采取出具警示函措施的决定。
经查，海通资管在开展业务过程中存在以下问题：
一是支持民营企业发展资产管理计划（以下简称纾困资管计划）投向纾困用途的资金未达到规定比例，纾困资管计划违规收取管理费，上述情况不符合《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》（中证协发〔2022〕114号）第五条第二款和第三条第二款的规定，反映出你公司经营不够谨慎勤勉，未能有效遵循诚实信用原则，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称2018年《私募资管办法》）第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，以下简称2023年《私募资管办法》）第三条第一款的规定。
二是纾困资管计划管理不足，投资不审慎，未能有效防范和控制风险，违反了2018年《私募资管办法》第三条第二款和2023年《私募资管办法》第三条第二款的规定。
根据2023年《私募资管办法》第七十八条的规定，上海监管局决定对海通资管采取出具警示函的行政监管措施。
据查，海通资管成立于2012-06-26，法定代表人为路颖，注册资本为22亿元，经营范围包含：证券资产管理业务。该公司由海通证券股份有限公司100% 持股。
截至2023年12月31日，海通资管总资产为59.02亿元，净资产57.29亿元；2023年度，实现营业收入5.37亿元，净利润2.63亿元。
来源：瑞财经
作者：刘治颖
重要提示：本文仅代表作者个人观点，并不代表乐居财经立场。 本文著作权，归乐居财经所有。未经允许，任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容；经允许进行转载或引用时，请注明来源。联系请发邮件至ljcj@leju.com，或点击【联系客服】
网友评论
相关推荐
进深
05-30
进深
05-30
进深
05-29
进深
05-29
进深
05-29
最新文章推荐
原创
乐居财经
05-30
原创
乐居财经
05-29
原创
乐居财经
05-29
原创
乐居财经
05-29
原创
乐居财经
05-29
