部分员工误导性宣传、暗示收益等，百瑞赢证券咨询被责令增加内部合规检查次数
瑞财经
刘治颖
6102阅读
2024-05-24 14:59
5月22日，江苏证监局发布关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司（以下简称：百瑞赢证券咨询）采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定。
经查，江苏证监局发现百瑞赢证券咨询存在以下问题：
一、内部管理上，部分公示信息不准确，人员管理不到位。
二、营销过程中，合规管控不到位，部分员工存在不实、误导性宣传或暗示收益的行为，与第三方机构合作开展网络、电话营销中留痕管理不完善，存在个别无投顾资格人员提供证券投资建议情形。
三、提供服务中，对个别客户信息未审慎了解；向部分客户提供、发送投资建议时，未充分说明合理依据、部分标注信息不完整。
以上事实有《关于江苏百瑞赢证券咨询有限公司的现场检查事实确认书》、江苏证监局执法人员在现场检查中收集的证据证明。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第四条、第十九条,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第八条、第十一条、第十二条、第十六条、第二十七条和第三十一条的规定。
根据《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，江苏证监局决定对百瑞赢证券咨询采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。责令百瑞赢证券咨询在监管措施决定下发之日起6个月内，每月开展一次内部合规检查，全面检查公司合规管理制度的建立情况、经营管理行为的合规性和规范整改工作的落实情况，及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向江苏证监局报送合规检查报告。
据查，百瑞赢证券咨询成立于1999-11-05，法定代表人为于永中，注册资本为2000万元，经营范围包含：证券投资咨询；互联网信息服务；第二类增值电信业务等。该公司由于永中持股95%，于献忠持股5%。
来源：瑞财经
作者：刘治颖
重要提示：本文仅代表作者个人观点，并不代表乐居财经立场。 本文著作权，归乐居财经所有。未经允许，任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容；经允许进行转载或引用时，请注明来源。联系请发邮件至ljcj@leju.com，或点击【联系客服】
相关推荐
首入静安！建发大宁项目定名“静安源”
项目拟建12栋15-17F住宅产品。
进深
15:09
首开尊礼著房价表曝光：160平米21套，202平米11套
均价16万+！
进深
13:06
均价16万+！首开尊礼著取证，32套房总货值8.91亿元
160/202㎡大平层，2000万上车。
进深
12:48
华润置地豪宅，跨度有点大
大运悦府户型曝光，深圳东部豪宅也有槽点?
进深
10-13
进深
10-13
最新文章推荐
原创
乐居财经
1小时前
原创
乐居财经
1小时前
越南产能投放显效，松霖科技前三季扣非净利最高预增56.8%
10月14日，松霖科技(603992.SH)发布2026年前三季度业绩预增公告。
原创
乐居财经
1小时前
原创
乐居财经
1小时前
