巨鲸财富违规私募被罚57万，法人倪心刚担责21万-乐居财经

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 2.9w阅读 2024-09-23 08:30

中国证券监督管理委员会浙江监管局近日公告，杭州巨鲸财富管理有限公司（巨鲸财富）及其法定代表人倪心刚因多项私募投资基金违规行为受到严厉处罚。据悉，巨鲸财富未进行私募基金备案，擅自挪用基金财产，且未依照合伙协议要求披露年度财务报告及通报投资项目进度，严重违反了相关法律法规。

针对上述违法行为，监管局对巨鲸财富处以多项罚款总计36万元，具体包括：未备案罚款20万元，挪用基金财产罚款3万元，未披露财务报告罚款10万元，以及未及时通报项目进度罚款3万元。同时，倪心刚作为法定代表人，被警告并罚款共计21万元，各项违法行为的个人罚款与其职务责任紧密相关。

在申辩过程中，巨鲸财富与倪心刚提出的减轻处罚请求未获监管局采纳，监管局强调其违法行为的持续性与社会危害程度不容忽视。最终，监管局要求巨鲸财富及倪心刚在收到处罚决定书后的15日内完成罚款缴纳。此事件再次警示了私募基金管理行业的合规重要性，强调了对违规行为零容忍的态度。

（综合财中社内容）

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