陈叶丽因营业部多方面违规被出具警示函
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财中社
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2025-09-17 20:54
根据湖南证监局在2025年9月17日发布的公告，陈叶丽因其营业部存在开户招揽不规范、合规管理不到位及未能积极配合现场检查工作等问题，受到出具警示函的行政监管措施。这些行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条第（四）项的有关规定。
来源：财中社
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