被境外子公司“拖累” 财通证券遭警示函
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财中社
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2025-09-26 19:18
财中社9月26日电 根据浙江证监局发布的公告，财通证券（601108）因存在多项合规问题而被采取出具警示函的措施。
经查，具体问题包括未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度，未健全对境外子公司的风险管控机制，以及提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。
这些情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的相关规定。
来源：财中社
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