2025年3家券商受罚，引发行业关注
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乐居财经
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2025-09-28 07:42
Ai快讯 近日，各地证监局披露多则罚单，涉及中信证券（山东）有限责任公司济南分公司、财通证券和中信建投证券3家券商相关主体。
9月24日，山东证监局披露两则罚单，指向中信证券（山东）有限责任公司济南分公司及其时任员工魏某凡。罚单显示，该分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形，个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，反映出分公司未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。山东证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，要求其加强基金销售合规内控管理，认真整改，并于30日内向山东证监局提交书面整改报告。同时，该分公司时任员工魏某凡在任职期间，存在取得基金从业资格前从事基金销售活动且未使用公司统一制作的基金宣传推介材料的行为，也被山东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
9月26日，浙江证监局披露罚单，对财通证券采取出具警示函措施，问题主要涉及境外子公司的管理。经查，财通证券存在未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度、未健全对境外子公司的风险管控机制、提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件等问题。浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求公司深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，对相关责任人员进行追责问责，同时强化合规意识，切实提升合规管理水平。此外，财通证券总经理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长钱斌也被浙江证监局采取出具警示函措施，因其对上述违规情形负有管理责任，相关情况也将记入证券期货市场诚信档案。
9月23日，福建证监局披露一则罚单。中信建投证券作为阳光中科（福建）能源股份有限公司的主办券商，在持续督导方面存在违规行为。阳光中科一期182车间、二期166车间分别于2023年11月、2023年9月起停工停产，三期182车间于2024年1月至4月停工停产，这些车间产品销售为阳光中科主要收入来源，停工停产事项对其持续经营能力造成重大不利影响，但阳光中科未及时披露上述情况。截至2025年3月，上述车间仍处于停工停产状态。中信建投证券于2024年1月知悉阳光中科上述停工停产情况，但未督促其规范履行信息披露义务，未勤勉尽责，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第三十九条第二款的规定。福建证监局决定对中信建投证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（AI撰文，仅供参考）
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