直播“翻车” 优品投资因多项违规收警示函
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财中社
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2025-09-30 18:21
财中社9月30日电 根据深圳证监局近日发布的决定，深圳市优品投资顾问有限公司因存在多项违规行为而收到监管措施，遭警示函。
该公司被指控的主要问题包括：个别投资顾问在客户群中发送误导性内容、在直播过程中提供具体个股的投资建议、对员工自媒体账户的合规管理不足、以及投资建议和咨询服务缺乏合理依据或风险提示。此外，客户回访及服务环节的风险管控也存在不足。
上述情形违反了相关条款，深圳证监局根据规定决定对深圳市优品投资顾问有限公司采取出具警示函的措施。公司如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
来源：财中社
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