廉洁防线失守 四年违规引爆监管警报 上海证券下属营业部被出具警示函
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
财中社
4353阅读
2025-11-14 17:42
财中社11月14日电 根据浙江证监局发布的公告，上海证券有限责任公司因其瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，被采取出具警示函的监管措施。该营业部的内部控制失效以及合规管理存在漏洞，导致公司对此负有管理责任，违反了相关合规管理办法的规定。
来源：财中社
来源：财中社
相关标签：
Ai滚动快讯重要提示： 以上内容由AI根据公开数据自动生成，仅供参考、交流、学习，不构成投资建议。如不希望您的内容在本站出现，可发邮件至ljcj@leju.com或点击【联系客服】要求撤下。未经允许，任何单位或个人不得在任何平台公开传播使用本文内容。
网友评论
相关推荐
原创
瑞财经
01-16
原创
瑞财经
2025-09-03
财中社
2025-08-25
原创
瑞财经
2025-08-12
原创
瑞财经
2024-12-23
最新文章推荐
原创
瑞财经
刚刚
原创
瑞财经
刚刚
原创
瑞财经
刚刚
原创
瑞财经
刚刚
原创
瑞财经
刚刚
