薪酬与交易量挂钩、营销方案未审核，东方证券沈阳一营业部因多项违规遭警示函
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财中社
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2025-11-28 17:15
财中社11月28日电 根据辽宁证监局发布的公告，东方证券（600958）沈阳南八中路证券营业部被采取出具警示函措施。
经查，该营业部营销活动方案未见审核程序及合规审查记录。此外，该营业部还存在个别电脑未纳入监控系统，证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩，证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善，未保留金融产品推介服务相关资料的违规行为。
来源：财中社
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