香港证监会暂时吊销东泰证券李斯嘉牌照三个月两星期
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乐居财经
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2025-12-03 16:52
Ai快讯 香港证监会暂时吊销东泰证券有限公司负责人员、核心职能主管兼董事李斯嘉的牌照三个月两星期，由2025年12月1日起至2026年3月14日止。香港证监会此前已处分东泰，原因是该公司在2019年9月6日至2020年2月18日期间干犯涉及在未经授权情况下沽售客户证券及转帐客户款项的缺失。香港证监会认为，东泰的缺失可归因于李斯嘉在关键时间作为其负责人员兼高级管理层成员，却疏于职守。
（AI撰文，仅供参考）
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