两融绕标管控不足+展业未留痕 信达证券温州营业部及相关人员遭警示
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财中社
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2026-01-09 18:15
根据浙江证监局在2026年1月9日发布的公告，信达证券（601059）温州瓯江路证券营业部因两融业务管理存在多项违规问题，被采取出具警示函的监管措施。与此同时，该营业部从业人员黄旭东、负责人王忠伟也因相关违规情形，分别收到浙江证监局出具的警示函。
具体问题包括对两融绕标管控措施力度不足、未有效监控客户异常交易行为以及员工展业行为未留痕等。上述问题反映出该营业部风险管理不到位、合规内控不完善。
从业人员黄旭东在信达证券温州瓯江路证券营业部从业期间存在以上问题，违反了相关规定。王忠伟作为营业部负责人对员工管理不到位，对营业部风险管理不到位、合规内控不完善负有管理责任，均被采取出具警示函的行政监管措施。
来源：财中社
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