中泰证券员工私下代客操盘被罚，累计交易25亿元、亏9206万元-乐居财经

原创瑞财经吴文婷 1.4w阅读 2026-09-20 15:01

近日，湖南证监局披露一则行政处罚决定书，中泰证券从业人员杨文明因私下接受客户委托买卖证券，被警告并罚款50万元。

经查明，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额约1.91亿元，账面亏损约182.92万元。

2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。前述两个账户累计交易25.3亿元，合计账面亏损9206.22万元。

湖南证监局指出，杨文明的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。

来源：瑞财经

作者：吴文婷

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