天风证券连收两张罚单
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乐居财经
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2025-07-27 00:20
近日，重庆市证监局开出两张罚单。公告显示，廖禄林在天风证券（601162）重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品，被出具警示函。该营业部也因未能有效防范相关合规风险，同步收到警示函。受访分析人士认为，券商营业部违规销售产品屡禁不止，原因在于内控机制薄弱、员工违规行为未能有效规制、客户适当性管理不足等。应从完善穿透式监管机制、创新科技治理手段、强化行业协同治理等多方面综合解决。（国际金融报）
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