金瑞期货被亮 “黄牌”：多项违规行为凸显适当性管理与内控短板
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
财中社
2025-10-31 17:30
财中社10月31日电 根据深圳证监局发布的公告，金瑞期货股份有限公司收到了出具警示函的监管措施。
经查，该公司存在多项违规行为，包括投资者风险测评问卷选项设有引导语句，个别客户经理指导客户填写、修改问卷，以及无交易咨询业务资格员工向客户发送期货品种行情分析信息等问题。
此外，金瑞期货股份有限公司在客户实际控制关系管理方面不到位，反洗钱系统风控参数设置缺少复核，显示出公司对交易者适当性管理不完善和内部控制存在不足。
这些行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条和第五十七条的相关规定。公司还未充分履行对个别私募资产管理计划的主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条的规定。
来源：财中社
来源：财中社
相关标签：
Ai滚动快讯重要提示： 以上内容由AI根据公开数据自动生成，仅供参考、交流、学习，不构成投资建议。如不希望您的内容在本站出现，可发邮件至ljcj@leju.com或点击【联系客服】要求撤下。未经允许，任何单位或个人不得在任何平台公开传播使用本文内容。
网友评论
最新文章推荐
原创
瑞财经
刚刚
原创
瑞财经
刚刚
原创
瑞财经
刚刚
原创
瑞财经
刚刚
原创
瑞财经
刚刚
