中证协建不正当竞争线索收集机制剑指券商IT服务乱象
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瑞财经
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2025-12-17 03:07
Ai快讯 针对券商信息技术（IT）系统服务商的不正当竞争行为，监管部门出台全新治理举措。
中国证券业协会（下称“中证协”）向券商下发《关于建立信息技术系统服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制的通知》（下称《通知》），明确针对信息技术系统服务机构在证券行业内的不正当竞争行为，建立投诉与举报线索收集机制。
《通知》明确，在证监会备案的向证券行业提供信息技术系统服务的机构，若存在以下行为，且证券公司拟向市场监管部门投诉、举报，证券公司可向中证协提交有关线索材料：
一是商业贿赂类行为，即服务机构采用给予财物等手段，贿赂证券公司工作人员或其他办理相关事务人员，以谋求交易机会或竞争优势。
二是虚假或引人误解的商业宣传行为，服务机构对其产品的性能、功能、质量、销售情况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、诱导证券公司或交易者。
三是利用技术手段实施不正当竞争行为，服务机构利用数据、算法、技术等，影响证券公司选择或实施妨碍、破坏其他服务机构合法提供产品或服务的行为，包括但不限于诱导、欺骗、强迫证券公司修改、关闭、卸载其他服务机构合法提供的产品或服务，恶意不兼容其他服务机构合法提供的产品或服务等。
四是扰乱市场秩序的定价行为，服务机构利用市场支配地位，实施价格歧视、恶意操纵价格（哄抬或压低价格）、强制搭售产品、限定或指定交易对象、附加其他不合理交易条件等，破坏市场供求机制与价格形成的自主性和公平性。
中证协建立服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制，主要用于发现、分析有关风险线索，反映行业共性问题，不替代证券公司向市场监督管理部门的投诉举报行为。
中证协对线索材料进行完备性审查，对于材料不完备或线索问题不清晰的，于10个工作日内通知证券公司补充，证券公司应于10个工作日内提供补充材料。
中证协建立线索信息台账并动态更新，将证券公司报送的线索材料情况定期、不定期上报证监会科技监管司。对于个性问题，指导证券公司按照合同约定与被投诉、举报方协商解决，或向市场监管部门投诉、举报；对于行业共性问题，且指向性明确、造成较大负面影响的，组织相关单位以投诉、举报等方式向市场监管部门报告。
对于服务机构不正当竞争行为同时涉及期货、基金行业的，中证协将视情形与期货业协会、基金业协会会商。
截至今年10月30日，在证监会备案的向证券行业提供信息技术系统服务的机构共有49家，包括北京根网科技有限公司、腾讯云计算（北京）有限责任公司、上海大智慧信息科技有限公司、恒生电子股份有限公司、浙江同花顺智能科技有限公司、深圳市金证科技股份有限公司等。
其中，北京根网科技有限公司备案的产品包括公募基金网上基金销售系统、投资交易管理系统（固定收益类）、集中交易系统、做市交易系统、法人清算系统。恒生电子的产品有集中交易系统、法人清算系统、投资交易管理系统（公募基金类）、网上交易系统、移动终端交易系统、份额登记系统、公募基金网上基金销售系统、做市交易系统。深圳市金证科技股份有限公司的产品包括投资交易管理系统（公募基金类）、法人清算系统、集中交易系统、份额登记系统、网上交易系统。
（AI撰文，仅供参考）
来源：瑞财经
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