员工违规操作、管理缺位，国泰海通黑龙江分公司及两名责任人遭警示
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财中社
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2025-12-26 17:18
根据黑龙江证监局在2025年12月26日发布的公告，国泰海通（601211）黑龙江分公司及相关责任人收到了出具警示函的行政监管措施。
国泰海通黑龙江分公司存在多项违规问题，包括员工违规买卖证券、违规操作客户证券账户，同时公司对员工管理不到位，未能有效识别并防范上述违规行为，暴露出显著的合规管理短板。证监局要求该分公司高度重视问题，限期30日内提交书面整改报告。
与此同时，涉事相关责任人也被追责。其中，崔刚在任职期间，存在违规操作客户证券账户，以及向他人推荐销售非原国泰君安证券发行或代销金融产品的行为，违反相关条款。而时任分公司负责人池浚，因对分公司合规运营负有管理责任，同样被出具警示函。
来源：财中社
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